一、信息系統(tǒng)規(guī)劃的概念及理論基礎
信息系統(tǒng)規(guī)劃(Information SystemsPlanning, ISP)是組織開展信息化活動的一個重要環(huán)節(jié)。它對合理分配和應用信息和信息系統(tǒng)資源,有效地進行信息化項目建設具有重要意義。當前,信息技術和信息系統(tǒng)應用日益廣泛,信息系統(tǒng)規(guī)劃被定義為/尋求需要建設的以計算機為基礎、以企業(yè)戰(zhàn)略高度聯(lián)盟并優(yōu)于競爭對手的信息系統(tǒng)應用組合的過程。信息系統(tǒng)規(guī)劃已成為組織利用信息技術,創(chuàng)造競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的關鍵因素,并逐步成為企業(yè)規(guī)劃的一個重要手段。因此,它受到了企業(yè)管理者和信息系統(tǒng)、信息技術研究應用人員的普遍重視。
信息系統(tǒng)應用經(jīng)過了數(shù)據(jù)處理、管理信息系統(tǒng)和戰(zhàn)略信息系統(tǒng)三個時代。數(shù)據(jù)處理和管理信息系統(tǒng)時代,信息技術和信息系統(tǒng)主要應用于事務處理、流程自動化等領域,以提高企業(yè)運營管理效率為目的,只起到輔助和支持性作用。與此相適應,信息系統(tǒng)規(guī)劃一般在企業(yè)戰(zhàn)略的指導下進行,其任務是在組織既定的資源、政策約束下,根據(jù)組織目標,提出組織現(xiàn)在和將來的信息系統(tǒng)應用規(guī)劃,以及相應的實施政策和步驟。它包括選擇信息系統(tǒng)應用組合、規(guī)劃基礎設施(數(shù)據(jù)庫、技術基礎、系統(tǒng)結構、人力資源等方面)、制定實施步驟等工作內容。因此,從組織戰(zhàn)略出發(fā),通過對組織內外環(huán)境的分析,確定信息需求,在此基礎上,結合IT發(fā)展趨勢和組織自身信息系統(tǒng)應用狀況,做出相應的系統(tǒng)規(guī)劃,是普遍接受的規(guī)劃模式。企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法BSP、戰(zhàn)略集合轉移法SST、關鍵因素法CSF、信息工程法IE、應用系統(tǒng)組合分析法APA等就是這一時期所產(chǎn)生的典型方法。其共同特點是按既定的方向和步驟(如自頂向下、自底向上)展開信息系統(tǒng)規(guī)劃過程。
近20年來,信息系統(tǒng)應用進入了戰(zhàn)略信息系統(tǒng)時代,著名管理學大師M. E. Porter提出的IT戰(zhàn)略競爭優(yōu)勢理論、M. Hammer博士提出的流程再造BPR理論等一系列重大的IT管理理論的產(chǎn)生,以及以互聯(lián)網(wǎng)絡為代表的信息技術的發(fā)展和應用,使信息技術應用背景發(fā)生了深刻的變化,也相應對信息系統(tǒng)規(guī)劃產(chǎn)生了深遠的影響。因此,本文對當前信息系統(tǒng)規(guī)劃的基本內涵和實施手段進行初步的探討。
二、信息系統(tǒng)規(guī)劃的目標、任務及特征
(一)信息系統(tǒng)規(guī)劃目標和任務
信息技術管理理論的發(fā)展,使人們從不同角度去重新認識信息系統(tǒng)規(guī)劃的目標和任務。例如,著名信息技術管理專家Earl從戰(zhàn)略管理角度把信息系統(tǒng)規(guī)劃的目標和任務歸納為: (1)將信息系統(tǒng)投資與組織目標相匹配; (2)運用IT獲取競爭優(yōu)勢; (3)從效率和效益角度對信息系統(tǒng)資源進行管理;(4)提出技術政策和結構。著名的戰(zhàn)略對應模型(Strategic AlignmentMode,l簡稱SAM),從戰(zhàn)略集成角度,把企業(yè)領域劃分為四個領域:產(chǎn)品市場、IT市場、組織管理體系、IT應用管理體系。其中,前兩個領域屬于外部競爭環(huán)境,后兩個則屬于內部運營管理。企業(yè)戰(zhàn)略(BS)和IT戰(zhàn)略(ITS)分別是兩個外部領域中的宏觀變量,反映企業(yè)在外部環(huán)境中的決策;組織基礎設施及流程(BPI)、IT基礎設施及流程(ITI)分別是兩個內部領域中的宏觀變量,反映組織內部管理的功能特征。于是,信息系統(tǒng)規(guī)劃領域可表示如圖1:
圖1.戰(zhàn)略對應SAM模型
利用SAM模型可以從更廣泛的角度來界定信息系統(tǒng)規(guī)劃的目標和任務。在外部領域,它涉及到戰(zhàn)略管理相關的任務,如分析IT對組織戰(zhàn)略的影響,制定或調整組織戰(zhàn)略、IT戰(zhàn)略,確定組織的信息化應用目標(如獲取競爭優(yōu)勢、促進組織變革等);在內部領域,包括組織結構流程的設計與調整,信息系統(tǒng)、信息化管理工作流程的選擇、設計和規(guī)劃等。基于戰(zhàn)略對應的信息系統(tǒng)規(guī)劃,其目標就是尋求在這四個領域保持動態(tài)平衡的信息系統(tǒng)應用方案。這樣把規(guī)劃的范圍由原來的IT領域(IT戰(zhàn)略和IT基礎設施及流程)擴展到企業(yè)管理領域(企業(yè)戰(zhàn)略和組織基礎設施及流程),信息系統(tǒng)規(guī)劃在一定程度上成為廣義的企業(yè)規(guī)劃。
(二)信息系統(tǒng)規(guī)劃的特征
傳統(tǒng)信息系統(tǒng)規(guī)劃是一個靜態(tài)過程,它主要依靠一些步驟明確、功能單一的具體方法(如BSP、SST等)來完成,以運用信息系統(tǒng)支持實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略為目標,不重視分析IT發(fā)展變化對企業(yè)戰(zhàn)略、組織基礎設施及流程所產(chǎn)生的影響。因而隨著時間推移,所做出的規(guī)劃就難于實施,或者落后于技術發(fā)展,其結果使規(guī)劃流于形式,不能真正起到指導信息化建設的作用。戰(zhàn)略信息系統(tǒng)時代,企業(yè)對信息系統(tǒng)規(guī)劃提出了更高的要求,使它具有了新的特征。
(1)一致性。指在企業(yè)戰(zhàn)略與IT戰(zhàn)略制定過程中,其目標相互參照,保持一致,信息系統(tǒng)職能與組織內部需求協(xié)調一致。
(2)動態(tài)性。信息系統(tǒng)規(guī)劃不是一個事件,而是一個動態(tài)連續(xù)的過程,它與企業(yè)規(guī)劃交織在一起,規(guī)劃與實施相結合,它們相互作用,相互調整,循環(huán)反復,動態(tài)向前發(fā)展,共同促進企業(yè)戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。
(3)均衡性。在企業(yè)規(guī)劃與信息系統(tǒng)規(guī)劃的集成過程中(BP-ISP集成),信息系統(tǒng)規(guī)劃、企業(yè)規(guī)劃所涉及到的各個領域要保持相互適應,協(xié)調平衡。
(4)復雜性。信息系統(tǒng)規(guī)劃的對象涉及到企業(yè)內外領域全方位的內容, IT對企業(yè)戰(zhàn)略的影響、與組織變革的關系等因素,更增加了規(guī)劃的復雜性。
(5)系統(tǒng)性。由于復雜性,信息系統(tǒng)規(guī)劃不能僅僅依靠BSP、SST等一類簡單的方法,按既定的操作順序,由少數(shù)專業(yè)人員來完成。它是各級管理人員及普通用戶共同參與、協(xié)同工作的過程,是一種包括多種因素(驅動因素、參與者、工作步驟、工作內容、途徑等),在內容、過程、方法上統(tǒng)一的系統(tǒng)方法。
(6)柔性。信息系統(tǒng)規(guī)劃必須考慮到由當前狀況發(fā)展到目標系統(tǒng)的過程中組織內外環(huán)境及IT環(huán)境的變化,使各個階段信息系統(tǒng)的建設具有連續(xù)性,并能適應變化,這樣才能保證規(guī)劃得以有效地實施。
三、信息系統(tǒng)規(guī)劃框架
在數(shù)據(jù)處理和管理信息系統(tǒng)時代,信息系統(tǒng)規(guī)劃主要是從操作層面上研究實施規(guī)劃的方法和步驟。規(guī)劃技術(technique)、步驟(procedure)和具體方法的運用三個方面構成了信息系統(tǒng)規(guī)劃/方法(method)一詞的基本內涵。
Earl認為,信息系統(tǒng)規(guī)劃是一個過程,不是單純規(guī)劃技術的運用,信息系統(tǒng)規(guī)劃應包括方法、過程和實施三個方面的因素。從方法角度,要明確如何選擇應用各種具體方法;從過程角度,要突出規(guī)劃的過程性及其風格特點,它與組織的管理體系和管理風格密切相關;從實施角度,要注重規(guī)劃實施的可行性,規(guī)劃與實施不能脫節(jié)。因此,他提出了信息系統(tǒng)規(guī)劃“途徑”的概念。從問題求解的角度看,信息系統(tǒng)規(guī)劃是在企業(yè)運營內外領域和信息技術應用這樣一個廣泛的空間中,確定信息技術應用目標,并尋求實現(xiàn)這一目標的信息系統(tǒng)解決方案的過程,“途徑”就是求解問題的基本思路,它要求在充分認識信息技術深遠影響的前提下,分析企業(yè)運營目標,并根據(jù)組織自身的管理特點和風格,運用各種具體方法,提出解決方案。
按照途徑的概念,“驅動”(driver)是引導規(guī)劃方向的一個重要因素,是規(guī)劃過程的出發(fā)點,它影響到規(guī)劃方法的選擇和應用。因此,本文把信息系統(tǒng)規(guī)劃的途徑劃分為三種類型:一是基于信息系統(tǒng)發(fā)展階段,二是基于BP-ISP集成關系,三是基于戰(zhàn)略對應SAM模型。
(一)基于發(fā)展階段的信息系統(tǒng)規(guī)劃途徑
基于信息系統(tǒng)發(fā)展階段的信息系統(tǒng)規(guī)劃途徑一直受到研究者們的重視,其基本思路是信息系統(tǒng)規(guī)劃途徑與組織的信息系統(tǒng)應用成熟階段聯(lián)系起來。著名的Nolan模型、Venkatraman五層模型等,都在不同程度上說明了在什么樣的信息系統(tǒng)應用階段應該選擇什么樣的規(guī)劃方法,它們對信息系統(tǒng)規(guī)劃實踐有很強的指導意義。比較典型的是Earl提出的模型,該模型根據(jù)企業(yè)信息化水平發(fā)展的不同程度,把信息系統(tǒng)規(guī)劃分為技術導向、方法驅動、行政導向、業(yè)務導向、組織導向等五種途徑。
(二)基于BP-ISP集成關系的規(guī)劃途徑
信息系統(tǒng)規(guī)劃的一個基本問題是企業(yè)規(guī)劃BP與信息系統(tǒng)規(guī)劃ISP的順序問題,二者之間的關系影響到了信息系統(tǒng)規(guī)劃方法的選擇和應用。
傳統(tǒng)的BP-ISP集成是BP→ISP的單向ISP被動方式,即信息系統(tǒng)規(guī)劃總是在企業(yè)規(guī)劃之后進行。這種方式下,信息系統(tǒng)作為支持企業(yè)戰(zhàn)略實現(xiàn)的手段,當前信息技術應用狀況改變了這種集成順序, ISP對BP的作用與反作用被認為是信息系統(tǒng)規(guī)劃成功的關鍵因素。
King和Zmud首先研究了信息系統(tǒng)規(guī)劃與企業(yè)規(guī)劃的主動與被動關系。認為除了由BP到ISP被動式的順序規(guī)劃以外,還有由ISP到BP的主動關系,二者雙向互動。在這種關系中, ISP不僅能支持企業(yè)戰(zhàn)略的實現(xiàn),而且還能影響企業(yè)戰(zhàn)略的形成。在此基礎上,Teo和King把BP-ISP集成途徑劃分為行政集成、順序集成、雙向集成和全方位集成四種(表1)。
(三)基于SAM模型的信息系統(tǒng)規(guī)劃途徑
SAM模型是由Henderson和Venkatraman于1993年提出的一個重要的信息系統(tǒng)規(guī)劃模型。如前所述,該模型把組織對象劃分為四個領域(見圖1),清晰描述了ISP的工作內容,闡明了“有效的信息系統(tǒng)規(guī)劃必須在這四個域中保持動態(tài)均衡”這一宗旨,規(guī)劃過程就是在該四個領域中協(xié)調平衡的過程。
當前信息系統(tǒng)規(guī)劃,影響到了企業(yè)戰(zhàn)略的形成和BPR等重要環(huán)節(jié),這給信息系統(tǒng)規(guī)劃帶來了復雜性。為此, SAM模型提出了以四種戰(zhàn)略視角(perspectives)為基礎的規(guī)劃途徑(見表2),系統(tǒng)地反映了信息系統(tǒng)規(guī)劃的復雜性和過程性。所謂戰(zhàn)略視角是指信息系統(tǒng)規(guī)劃的工作對象集合的一個子集,它由規(guī)劃過程中所關心的核心要素組成,在SAM模型中它表現(xiàn)為相關三個域中的核心要素及其關系。信息系統(tǒng)規(guī)劃過程就是通過選擇適當?shù)膽?zhàn)略視角,最終使企業(yè)規(guī)劃和信息系統(tǒng)規(guī)劃在上述領域之間達到協(xié)調平衡的過程。
四、結語:討論及研究展望
信息系統(tǒng)規(guī)劃體系的研究正從以描述步驟為主、功能單一、程式化的具體操作方法,向綜合性、層次化、面向過程的系統(tǒng)化方向發(fā)展。途徑、驅動、方法成為構造當代信息系統(tǒng)規(guī)劃方法體系的基本要素。基于階段的規(guī)劃途徑,以組織的信息系統(tǒng)發(fā)展階段為驅動,在信息系統(tǒng)規(guī)劃實踐中簡便易行。但它也是以經(jīng)驗為基礎的規(guī)劃思路,如Earl所言,一個組織在信息技術應用發(fā)展歷程中較為成功的時期所采用的方法途徑是最適合該組織的途徑。Teo和King的集成關系模型,主要在戰(zhàn)略管理層次上明確企業(yè)戰(zhàn)略與IT戰(zhàn)略之間的相互作用關系,有利于確定組織的信息化目標,但未涉及到運營管理層的內容,因而可操作性較弱;基于SAM的規(guī)劃途徑,將戰(zhàn)略管理和運營管理結合起來,不但重視企業(yè)戰(zhàn)略與IT戰(zhàn)略之間的作用關系,同時注重運營管理與信息系統(tǒng)管理、戰(zhàn)略與實施之間的關系,充分考慮到了信息系統(tǒng)規(guī)劃的綜合性、復雜性和動態(tài)性,是內容、過程和方法高度統(tǒng)一的方法體系。
同時我們看到,“途徑”不是具體的方法,它只是明確了規(guī)劃的總體思路,是方法論層次上的超方法(Meta-methodology)。信息系統(tǒng)規(guī)劃最終還要落實在各種具體方法上。因此,如何根據(jù)不同途徑,在規(guī)劃過程中選擇運用適當?shù)木唧w方法,是實踐和理論研究中需要解決的問題。
我國的研究者歷來十分重視理論與具體方法相結合的應用性研究。近年來,以獲取競爭優(yōu)勢為目標的IT/IS應用、以信息化為核心的企業(yè)集成建模成為研究熱點。例如黃麗華等提出了基于規(guī)則和方法的企業(yè)過程優(yōu)化方法,可應用于以IT為使能(enabler)的企業(yè)過程建模及優(yōu)化;楊青等以MID-DLE-OUT途徑的基本思想為核心,結合TOP-DOWN、BOTTOM-UP和INSIDE-OUT途徑,提出了一種企業(yè)戰(zhàn)略與信息系統(tǒng)戰(zhàn)略集成過程的組合模型;張玲玲等吸收國外的研究成果,提出了戰(zhàn)略信息系統(tǒng)規(guī)劃的對象分析框架。然而,這些研究盡管在某一方面是深入細致的,但就整個信息系統(tǒng)規(guī)劃領域而言,還缺乏廣泛性,尤其是在基于戰(zhàn)略對應的方法體系方面的研究還不夠,遠不能滿足我國企業(yè)信息化發(fā)展的迅猛勢頭。因此,結合我國實際,對戰(zhàn)略信息系統(tǒng)時代的信息系統(tǒng)規(guī)劃方法進行全面、深入研究是我們面臨的一項重要任務。
核心關注：拓步ERP系統(tǒng)平臺是覆蓋了眾多的業(yè)務領域、行業(yè)應用，蘊涵了豐富的ERP管理思想，集成了ERP軟件業(yè)務管理理念，功能涉及供應鏈、成本、制造、CRM、HR等眾多業(yè)務領域的管理，全面涵蓋了企業(yè)關注ERP管理系統(tǒng)的核心領域，是眾多中小企業(yè)信息化建設首選的ERP管理軟件信賴品牌。
轉載請注明出處：拓步ERP資訊網(wǎng)http://m.lukmueng.com/
本文標題：ERP信息系統(tǒng)規(guī)劃理論及其實現(xiàn)途徑研究
本文網(wǎng)址：http://m.lukmueng.com/html/consultation/10820616153.html
相關文章
